梁长玉报道 近日，毕马威中国重磅发布《二零二三年中国证券业调查报告》（以下简称“报告”），这是毕马威中国连续第十七年面向中国证券行业的年度调查报告。报告从中国证券业协会公布的140家内地证券公司2022年的年度报告出发，以详实的数据分析为基础，从行业动态、政策趋势和业务发展等维度，分析证券行业在新时期面临的机遇和挑战，助力行业在高质量发展的征途上不断识局、谋局和破局。
报告指出，证券行业坚持践行高质量发展理念，不断提升服务实体经济的能力，但受国际地缘政治形势及其他宏观经济因素的多重影响，2022年证券行业实现营业收入和净利润分别为人民币3,950亿元和人民币1,433亿元（母公司财务报表口径）。证券公司整体收入结构与上年基本保持一致，但各业务条线收入较上年均有不同程度的回落。短期承压不改长期向好的大势，证券行业的高质量发展更需要坚定信心勇挑重担。应对挑战时敢于逆势而上，在改革和转型上久久为功；面对机遇时善于顺势而为，继续提升优势和长处。
2023年以来，资本市场的深化改革马不停蹄，注册制全面实施、互联互通机制深化、个人养老金制度落地、券商资管公募化转型、科创板做市业务启动等一系列资本市场基础制度完善与创新举措的推进，均持续推动证券行业以党的二十大精神为指引，积极融入国家发展大局，充分发挥资本市场枢纽的重要功能。在市场机遇与监管环境因素的双重推动下，证券行业转型迎来加速期，主要表现为：
·紧跟全面注册制新导向，提升研究、定价、销售等能力，发挥全业务链协同优势，推动投行战略再升级；
·强化海外业务洞察，提升风险的主动防范意识与防控能力，提升业务韧性，夯实全面风险管理能力；
·筑牢网络和信息安全防线，加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，为数字化发展保驾护航；
·借科技之手，对证券公司合规内控管理实现赋能提效；
·践行ESG理念，发挥绿色纽带作用，促进资本市场可持续转型。
毕马威中国金融服务业主管合伙人张楚东表示：“作为资本市场的关键组成部分，证券行业认真贯彻二十大报告精神，服务国家改革发展大局，以综合金融服务推动实体经济持续高质量发展。全面注册制的落地，为健全中国特色多层次资本市场体系、推动企业融资高质量发展及持续激发市场活力提供全新指引。与此同时，证券行业的改革也进入深水区，全行业要凝心聚力，继续努力破除制约行业发展的体制机制障碍，释放发展活力。敢立潮头的头部券商、突出重围的中小券商以及跑步进场的外资券商均需要基于各自的现实情况寻求破局之道。”
近年来年，一系列资本市场双向开放政策渐次落地，我国国际化进程的步伐在不断加快，以及国际竞争力在不断提高。毕马威亚太区证券及基金业主管合伙人廖润邦认为：“证券行业积极投身‘一带一路’的建设中，加速推进国际化进程，助力中国经济更持续、更充分地利用国际国内两个市场、两种资源，加速自身新旧动能转换。与此同时，证券行业国际业务的持续拓展对于其合规风控提出了更高要求，提升风险的主动防范意识与防控能力，夯实全面风险管理能力，是证券行业稳固其国际化业务竞争力的关键所在。”
随着“双碳”目标的持续推进，实体企业积极践行ESG理念，券商作为综合性极高的金融机构，亦充分发挥服务实体功能，为可持续发展注入金融动能。毕马威中国金融业审计主管合伙人陈少东表示：“ESG理念与我国新发展理念在底层逻辑上具有高度一致性，实体经济迎来高质量发展的机遇期，证券行业可充分利用自身丰富的牌照资源，深入企业的不同发展阶段，多角度布局可持续金融产品和服务，深化发展绿色资源配置的职能。”
近年来监管政策接踵而至，从顶层设计层面提出了高质量推进金融业数字化转型计划，促使当下证券行业进入数字化转型深水期的关键节点。毕马威中国证券及基金业咨询主管合伙人郑昊认为：“随着转型的推进，数字型财富管理平台、智能投顾工具、交易实时智能风控平台等诸多科技与数字化创新应用，实现了从单纯支撑业务发展，向主动赋能业务与引领业务发展转变。同时，在内控合规管理的数字化方面，未来证券公司将结合内控合规应用场景的展开，以及基础内控合规信息数字化程度的提升，结合科技手段，进一步对证券公司合规内控管理实现赋能提效。”
2023年作为“十四五”规划承上启下的关键一年，经济运行面临着新的挑战。在这样一个波浪式发展、曲折式前进的经济恢复过程中，证券行业扮演着越来越重要的角色。
毕马威中国证券及基金业主管合伙人王国蓓总结道：“紧跟国家战略与经济发展大方针，证券行业继续发挥着资本市场活化剂与助推器的作用。在充分认识资本市场大发展的光明前景的坚定信心下，证券行业持续为市场参与者提供更便利、广泛和综合的金融服务，进一步提振资本市场参与者的信心。同时，证券行业毫不动摇地深化改革和转型，在行业文化、人才队伍、治理水平、创新业务、数智能力、风控合规、双碳目标等多方面巩固支撑点、找准发力点，推动证券行业高质量发展再上新台阶。”
